證券營業員需要什麼證照?

證券營業員需要什麼證照?

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證券營業員是負責推銷和交易股票、債券等金融產品的專業人士。在從事這個職位之前,他們必須擁有相關的資格認證。

以下是一些常見的證照:

## 1. 註冊代表

註冊代表(Registered Representative)是指在美國金融行業中從事投資顧問或者股票、債券等商品交易工作時所需取得的牌照。該牌照由美國金融產品監管局(FINRA)發放。

要成爲註冊代表,你需要通過FINRA提供的Series 7考試以及其他相關考試。此外,還需要參加定期培訓和更新課程來保持自己符合規定。

##‍ 2. 投資顧問

如果想成爲投資顧問,在美國就必須通過Investment Adviser Registration Examination (Series 65) 或者 Investment Adviser Representative Qualification Examination (Series 66) 的考試且具有特定教育背景才能夠開始實際操作。

而在台灣地區則需先完成「基礎型」、「進階型」與「高級型」三種不同層次之智能化理財服務師技術測驗方可取得智能化理財服務師執行組長或主任級專案管理人員名稱使用權限;若未修畢以上三種層次副本科目皆無法報名參加智能化理財服務師全民公開測驗。(2020年度起)

##3. 其他相關证书
除了上述兩种证书外,还可以根据个人情况选择其它相关资质认证,如CFA(注册分析师),CPA(注册会计师),FRM(风险管理专业),CAIA(Chartered Alternative Investment Analysts 美国特许替代性投资分析员学会) 系列课程等.

总结来说, 想要从事这份工作并担任重要角色时首先应该获取到对应领域内最为权威与实用价值较大的几项认证,并通过每年规范维护使自身知识水平处于一个良好状态下。

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